A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) propôs, na sexta-feira, acordos de conciliação para membros importantes do círculo íntimo do cofundador e ex-CEO da FTX, Sam Bankman-Fried, cujos depoimentos foram cruciais em seu julgamento criminal.
O órgão regulador informou que protocolou as chamadas propostas de sentenças definitivas por consentimento no Distrito Sul de Nova York em relação à ex-CEO da Alameda Research, Caroline Ellison, ao ex-CTO da FTX, Gary Wang, e ao ex-chefe de engenharia da FTX, Nishad Singh.
Sem negar as alegações da Comissão, Ellison, Wang e Singh concordaram com a proibição de futuras violações das leis de valores mobiliários, liminares temporárias baseadas em conduta, bem como restrições à sua capacidade de atuar como executivos e diretores de empresas de capital aberto.
Ellison, que foi libertada da prisão esta semana após cumprir 11 meses de pena, concordou em não se envolver em transações com valores mobiliários que não se apliquem a contas pessoais, de acordo com um documento judicial. Ela concordou com uma proibição de 10 anos de ocupar cargos de liderança em empresas de capital aberto.
Ellison havia sido condenada anteriormente a dois anos de prisão, mas enfrentava até 110 anos de prisão após se declarar culpada de fraude eletrônica, fraude de valores mobiliários e lavagem de dinheiro.
Wang concordou com restrições semelhantes às de Ellison em relação à negociação de valores mobiliários, de acordo com um documento judicial separado. Ele e Singh também concordaram com a proibição de atuarem como executivos e diretores por oito anos.
Wang e Singh evitaram a prisão após serem condenados no ano passado ao tempo já cumprido e a três anos de liberdade condicional supervisionada. Em suas respectivas audiências de sentença, o juiz distrital dos EUA, Lewis Kaplan, elogiou a cooperação deles, acrescentando: “Vocês fizeram a coisa certa”.
O CEO da FTX, John J. Ray III, um executivo renomado na área de falências, defendeu que Singh recebesse uma sentença mais branda, descrevendo sua ajuda como crucial para maximizar a recuperação de valores para os credores.
Os executivos da FTX e da Alameda, corretora irmã da exchange de criptomoedas falida, mencionados anteriormente, ajudaram a moldar a acusação do governo contra Bankman-Fried. Os três firmaram acordos de cooperação com os promotores antes do início do julgamento.
Bankman-Fried, que recebeu uma sentença de 25 anos de prisão no ano passado, foi considerado culpado de roubar pelo menos US$ 8 bilhões em fundos de clientes, além de mentir para credores e investidores. Ele usou os fundos roubados para financiar investimentos arriscados, fazer doações para políticos americanos e comprar imóveis de luxo.
O ex-CEO da FTX, que está recorrendo da sentença, mantém sua inocência. Em outubro, um documento de 14 páginas foi compartilhado em sua conta na plataforma X, alegando que a FTX nunca esteve insolvente, ecoando argumentos apresentados em seu julgamento criminal anos atrás.
* Traduzido e editado com autorização do Decrypt.
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